REFORMA A LA NORMA PARA LA CAPACITACIÓN EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DE DELITOS

Reforma a la Norma para la Capacitación en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos: Resolución No. UAFE-DG-2024-0621

 

La Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) ha emitido la Resolución No. UAFE-DG-2024-0621, que reforma la norma para la capacitación en prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos. Esta reforma busca fortalecer la capacidad de los profesionales y empresas para prevenir y detectar actividades ilícitas.

 

La Resolución No. UAFE-DG-2024-0621 tiene como objetivos:

 

1. Establecer requisitos mínimos para el Plan Anual de Capacitación en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos.
2. Fortalecer la capacidad de los profesionales y empresas para identificar y prevenir actividades ilícitas.
3. Mejorar la eficacia de la prevención y detección del lavado de activos y financiamiento de delitos.

 

La Resolución introduce los siguientes cambios:

 

1. Plan Anual de Capacitación: Debe incluir la malla curricular y carga horaria de las capacitaciones impartidas por la UAFE.
2. Temas de Capacitación: Deben abordar temas como:

- Fundamentos de LA/FT

- Debida diligencia e identificación de beneficiario final

- Diseño de matriz de riesgos

- 40 recomendaciones

- Metodología de evaluación mutua

 

Se elimina la disposición que permitía registrar capacitaciones realizadas por instituciones de educación superior, superintendencias de bancos, compañías, valores y seguros, economía popular y solidaria, entre otras.

La Resolución entró en vigencia desde su suscripción, el 02 de octubre de 2024.

 

Puede consultar la Resolución No. UAFE-DG-2024-0621 AQUÍ

 

Conclusión:

La reforma a la norma para la capacitación en prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos es un paso importante para fortalecer la capacidad de los profesionales y empresas para prevenir y detectar actividades ilícitas. Es importante que los interesados consulten la Resolución y se ajusten a los nuevos requisitos.

 

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Elaborado por:

HLB Ecuador